私募基金備案辦法

海南私募基金備案證書示例

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根據(jù)相關(guān)規(guī)定，

私募基金備案的辦法主要包括以下幾個方面：

1. 私募基金管理人登記：私募基金管理人應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱基金業(yè)協(xié)會）履行登記手續(xù)，并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。登記申請材料完備且無重大瑕疵的情況下，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在收到所有必要材料之日起20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況，完成登記手續(xù)。

2. 私募基金備案：私募基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，需要通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案。備案時應(yīng)根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，并如實填報基本信息。

3. 信息報送與管理：私募基金管理人需定期或不定期報送私募基金的運作情況，包括但不限于私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金的月度/季度信息報送。此外，私募基金管理人和私募基金在發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項時應(yīng)及時報告基金業(yè)協(xié)會。

4. 自律管理與行業(yè)服務(wù)：基金業(yè)協(xié)會負責(zé)對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施自律管理，包括非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，受理投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，以及維護投資者合法權(quán)益。

5. 私募基金從業(yè)人員管理：私募基金管理人應(yīng)按要求向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員的基本信息。

私募基金備案有何特點：

1、實行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理。私募基金自律 管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審 查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。 社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違 反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠 信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。

2、全口徑登記備案，實行電子化報送?！掇k法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

3、鼓勵私募基金進行托管?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風(fēng)險。

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